Dirección y gestion de entidades financieras

Objetivos

Adquirir conocimientos para diferenciar, clasificar y realizar los distintos tipos de operaciones que se pueden realizar en una entidad financiera, e identificar las herramientas más efectivas para realizar un seguimiento de dichas operaciones.

Contenidos

• 1. Bloque temático principal
• 1.1. Administración y operaciones.
• 1.2. Las operaciones de una entidad de crédito.
• 1.3. Clasificación de operaciones.
• 1.4. Formalización y documentación de operaciones.
• 1.5. Operaciones de activo.
• 1.6. Créditos y préstamos sin garantía.
• 1.7. Operaciones con garantía hipotecaria.
• 1.8. Descuento y factoring.
• 1.9. Avales.
• 1.10. Operaciones de pasivo.
• 1.11. Depósitos a la vista. Cuentas corrientes y de ahorros.
• 1.12. Depósitos a plazo.
• 1.13. Emisiones de títulos.
• 1.14. Operaciones de colocación de productos no bancarios.
• 1.15. Operaciones de seguros.
• 1.16. Operaciones de colocación de títulos ajenos.
• 1.17. Operaciones de colocación de vehículos de inversión.
• 1.18. La formalización de operaciones.
• 1.19. Archivo documental.
• 1.20. Registros físicos y digitales.
• 1.21. El cumplimiento normativo interno y externo.
• 1.22. El seguimiento de las operaciones.
• 1.23. Controles rutinarios y automáticos.
• 1.24. Los sistemas de alarmas.
• 1.25. La reevaluación de las operaciones.
• 1.26. Auditoría interna de entidades de crédito. Nivel i.
• 1.27. Introducción. La función de auditoría interna.
• 1.28. Diferencia entre auditoría interna y auditoría externa.
• 1.29. La regulación de la auditoría externa.
• 1.30. La regulación de la auditoría interna.
• 1.31. La organización de la auditoría interna en una entidad de depósito.
• 1.32. Ubicación del departamento dentro de la organización.
• 1.33. Director de auditoría.
• 1.34. Auditoría a distancia.
• 1.35. Auditoría de oficinas.